大國智庫：智庫獨(dú)特的精神氣質(zhì)

影響國家公共政策決策是智庫重要的歷史使命和社會(huì)責(zé)任，而智庫之所以能夠影響國家決策，從根本上來說，是因?yàn)槠渚哂歇?dú)立且專業(yè)的精神氣質(zhì)，承擔(dān)著重要的社會(huì)公共角色，具備獨(dú)特的運(yùn)作模式，從而能對(duì)國家決策產(chǎn)生影響，也對(duì)社會(huì)不同階層產(chǎn)生影響。

獨(dú)特的精神氣質(zhì)

布魯金斯學(xué)會(huì)有一個(gè)著名的闡釋：“高質(zhì)量、獨(dú)立性和影響力（Ｑｕａｌｉｔｙ，Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ ａｎｄ Ｉｍｐａｃｔ）”，這也被看作是智庫共有的獨(dú)特精神氣質(zhì)，是智庫能夠影響國家決策的根基所在。

（一）本質(zhì)：“思想工廠”

智庫，顧名思義就是知識(shí)、智慧和思想產(chǎn)生、存貯、碰撞的地方，在這里，思想與觀點(diǎn)是第一要素。產(chǎn)生通權(quán)達(dá)變、順應(yīng)發(fā)展潮流的新思想、新觀點(diǎn)，是智庫存在的價(jià)值和意義所在，更是成為一流智庫的必然要求。如果一個(gè)智庫不能產(chǎn)生獨(dú)立的思想、觀點(diǎn)，不能使自身的思想、觀點(diǎn)直接影響和推動(dòng)公共政策，同時(shí)在社會(huì)上產(chǎn)生廣泛而深入的影響，那么，即使其規(guī)模巨大，經(jīng)費(fèi)充足，名流聚集，也無法被視為世界一流智庫。

國際上學(xué)者對(duì)智庫的定義雖有所不同，但都有一定的共識(shí)。智庫研究專家Ｄｏｎａｌｄ Ａｂｅｌｓｏｎ 認(rèn)為智庫就是“專門創(chuàng)造、重組和推廣思想給公共第二章　智庫何以影響國家決策　１９政策制定者和公共大眾”。美國智庫學(xué)者詹姆斯·Ｇ．麥甘定義智庫為 “開展針對(duì)公共政策相關(guān)的研究與分析，為國內(nèi)和國際問題提供建議，讓政策決策者和公眾獲得有關(guān)公共政策決策的充分思想和信息”。蘭德公司的創(chuàng)始人弗蘭克·科爾博莫認(rèn)為，智庫就是一個(gè)“思想工廠”，一個(gè)沒有學(xué)生的大學(xué)，一個(gè)有著明確目標(biāo)和堅(jiān)定追求，同時(shí)卻無拘無束、異想天開的“頭腦風(fēng)暴”中心，一個(gè)敢于超越一切現(xiàn)有智慧、敢于挑戰(zhàn)和蔑視現(xiàn)有權(quán)威的“戰(zhàn)略思想中心”。

智庫研究學(xué)者Ｄｉａｎｅ Ｓｔｏｎｅ 這樣定義智庫：“智庫收集、消化和創(chuàng)造出一系列思想產(chǎn)品，主要是為政治和政府機(jī)構(gòu)決策服務(wù)，有時(shí)也為媒體、利益團(tuán)體、企業(yè)、國際機(jī)構(gòu)和公共社會(huì)大眾服務(wù)的組織。”

我們認(rèn)為，智庫實(shí)際上就是專門影響政府公共政策決策和制定的思想工廠和研究型機(jī)構(gòu)，必須要有自己獨(dú)立的思想產(chǎn)品和政策建議，能夠影響媒體和公眾對(duì)公共政策制定的關(guān)注和參與，能更好地服務(wù)于關(guān)系到社會(huì)公眾的公共政策發(fā)展、決策、制定與實(shí)施。

（二）目標(biāo)：影響公共政策

智庫本質(zhì)上是公共政策研究機(jī)構(gòu)，具有社會(huì)公共屬性。智庫不是政府機(jī)構(gòu)或其職能機(jī)構(gòu)，并不直接制定相關(guān)政策，而是影響它們的政策制定和制度創(chuàng)新。智庫的影響力不在于出版著作的多少或舉辦會(huì)議的多少，這些不過是載體，真正的影響力在于通過這些載體對(duì)媒體、公眾和政府決策者產(chǎn)生相應(yīng)影響，最終直接對(duì)推動(dòng)政策的制定和執(zhí)行制造影響力。

智庫存在的根本目的即“影響政策”，其一切政治、經(jīng)濟(jì)與學(xué)術(shù)行為都是圍繞這一目的進(jìn)行的。智庫總是尋求機(jī)會(huì)、建立渠道，向決策層、社會(huì)公眾盡可能地輸出并宣傳他們的立場、觀點(diǎn)，目標(biāo)就是要影響政策的制定、執(zhí)行。例如，美國企業(yè)研究所成立時(shí)，其創(chuàng)始人劉易斯·Ｈ．布朗公開宣稱其宗旨：“在凱恩斯學(xué)說興起之際倡導(dǎo)自由市場經(jīng)濟(jì)。”②卡托研究所更是以古羅馬時(shí)代反對(duì)愷撒、主張共和制的卡托和美國革命時(shí)代倡導(dǎo)自由主義精神的《卡托信札》為其命名的靈感。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)、全球一體化的時(shí)代，智庫的功能和作用日漸凸顯，產(chǎn)生的影響也越來越大。智庫的獨(dú)立性、專業(yè)性使其思想、觀點(diǎn)具有更高的可信度和科學(xué)性。正是憑著這一特質(zhì)，智庫才在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事、外交、文化等問題的處理上對(duì)各國的決策者產(chǎn)生著巨大的影響。如今，智庫對(duì)于美國政府仍然具有深層次的影響。２００４ 年，使奧巴馬在民主黨代表大會(huì)上嶄露頭角的那段批評(píng)美國出兵伊拉克的演講，事先就征求了著名智庫外交關(guān)系委員會(huì)的政策咨詢意見。而近幾年出現(xiàn)的“Ｃｈｉｍｅｒｉｃａ”（中美國）和“Ｇ２”兩個(gè)概念，是由美國著名智庫彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所提出來的。

智庫的影響力取決于其影響或改變社會(huì)公共決策過程中其他主體的思考、判斷、決策和行動(dòng)的程度，程度越高其影響力越大。為了體現(xiàn)其 “思想工廠”的本質(zhì)，實(shí)現(xiàn)其影響政策決策的使命，智庫需要利用各種途徑向相關(guān)者，如政策制定者、資助者、精英階層、媒體和社會(huì)民眾宣揚(yáng)自己的思想、觀點(diǎn)等。智庫也在宣傳自身觀點(diǎn)，影響決策的過程中，建立其在學(xué)術(shù)、社會(huì)、政策等方面的影響力。通過政策咨詢、高層聽證、研討會(huì)、參與大眾媒體的宣傳、出版自己的刊物以宣傳自己的思想和觀點(diǎn)是其中較為普遍的幾種方式。除了最直接的對(duì)政府決策層進(jìn)行的政策咨詢和聽證，知名的大智庫常有大量的對(duì)公眾和媒體開放的活動(dòng)，比如美國知名智庫布魯金斯學(xué)會(huì)，每年有兩百多場對(duì)外的公共研討和講座，我曾作為訪問研究員在那里工作，幾乎每個(gè)工作日都會(huì)在辦公樓的報(bào)告廳參加一會(huì)兒正在舉辦的各種研討會(huì)；同時(shí)智庫的研究觀點(diǎn)會(huì)通過出版物和文章、電視訪談的形式在媒體發(fā)布，引發(fā)社會(huì)輿論的發(fā)酵。在眾多宣傳手段中，出版物幾乎是每個(gè)智庫都必有的產(chǎn)品。國際上著名的智庫一般都有自己的出版物，作為傳播其思想、觀點(diǎn)的載體，如國際戰(zhàn)略研究中心的《華盛頓季刊》，布魯金斯學(xué)會(huì)的《布魯金斯評(píng)論》，卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的《外交政策》，尼克松中心的《國家利益》季刊，外交關(guān)系委員會(huì)的《外交》雙月刊等，都是智庫定期出版的宣傳其思想觀點(diǎn)的重要刊物。

（三）特征：獨(dú)立性與專業(yè)性

智庫的本質(zhì)與目標(biāo)決定了它不能成為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的附庸，而需要具備“獨(dú)立之精神，自由之思想”。獨(dú)立性使其不受制于他者，能發(fā)出自己的聲音，避免了拿人手軟、吃人嘴短的困窘；專業(yè)性則保證智庫的思想、觀點(diǎn)的可信度，是實(shí)現(xiàn)其影響國家決策的目標(biāo)的根本之所在。

智庫的獨(dú)立性包括物質(zhì)上的獨(dú)立性和思想上的獨(dú)立性。物質(zhì)上的獨(dú) Global Think Tanks 　２２立性主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立，智庫的組建和運(yùn)作資金主要來源于基金運(yùn)作、社會(huì)捐贈(zèng)和自籌，而不依靠政府財(cái)政支持，其獨(dú)立運(yùn)作的特點(diǎn)非常明顯。所謂基金運(yùn)作是指智庫依靠基金增值的收入來進(jìn)行公益課題的研究，一般來說，智庫基金的來源都比較多元化，在多元中保證智庫的獨(dú)立性。社會(huì)捐贈(zèng)和自籌也是如此，避免了仰人鼻息的尷尬。

馬克思說經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，智庫能夠提供有質(zhì)量、能產(chǎn)生影響的咨詢建議，經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立是其重要保證。反觀中國國內(nèi)不少智庫之所以屢屢失準(zhǔn)，與其不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立密切相關(guān)。唯決策者或投資者馬首是瞻，使國內(nèi)的一些智庫失去了應(yīng)有的獨(dú)立性，可想而知想讓這樣的智庫堅(jiān)持獨(dú)立性，堅(jiān)守研究的相對(duì)客觀性，做出高質(zhì)量的咨詢成果是比較困難的。在這種情況下就要特別重視發(fā)揮民營智庫的作用，因?yàn)槊駹I智庫在獨(dú)立性方面可以有制度上的保障。

經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立只是使智庫具備了講真話的基礎(chǔ)，而要講出高質(zhì)量的真話，則需要保持思想上的獨(dú)立性。思想上的獨(dú)立性要求智庫以客觀事實(shí)為判斷依據(jù)，對(duì)信息保持充分的理性，不使判斷失掉公正性、客觀性；同時(shí)，在發(fā)表意見時(shí)能堅(jiān)持其專業(yè)判斷，不受外界影響，有較強(qiáng)的獨(dú)立提出和實(shí)施行為目的的能力，它反映了智庫的行為價(jià)值的內(nèi)在穩(wěn)定性。這種內(nèi)在穩(wěn)定性來自于價(jià)值觀的獨(dú)立性，正是因?yàn)榫邆溥@種品質(zhì)，智庫才能按照自己的創(chuàng)見提出行為目的，并找出達(dá)到目的的手段，而不容易受他者的影響。與之相反的意志品質(zhì)是受暗示性，這種意志品質(zhì)的智庫容易接受他人的提示、命令或建議，容易屈從于他人的意志。

我在美國的布魯金斯學(xué)會(huì)做訪問研究員時(shí)，和布魯金斯學(xué)會(huì)理事會(huì)主席約翰·桑頓有過多次交流，他認(rèn)為，獨(dú)立性是智庫必須堅(jiān)守的核心價(jià)值，也是判定其能否成為高水平智庫的關(guān)鍵所在。

獨(dú)立性并不意味著不接受社會(huì)和政府資金資助，而是指智庫的研究不受資助方影響，這也是智庫和企業(yè)研究團(tuán)體以及行業(yè)協(xié)會(huì)之間的區(qū)別。同時(shí)，智庫研究的獨(dú)立性并不表示其研究態(tài)度沒有傾向性，特別是在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)領(lǐng)域競爭日益激烈的大背景下，尤其是在涉及重大國際性議題時(shí)，國際知名智庫的研究內(nèi)容具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性，其研究成果也具有鮮明的立場和價(jià)值取向。比如在美國，上面提到的美國企業(yè)研究所、傳統(tǒng)基金會(huì)是典型的自由市場經(jīng)濟(jì)的保守主義價(jià)值觀擁護(hù)者，而布魯金斯學(xué)會(huì)和美國進(jìn)步研究中心等更接近“中左”的價(jià)值觀理念。雖然價(jià)值觀可能有自己的傾向性，但并不影響其研究的獨(dú)立性和專業(yè)程度，也正是這些價(jià)值觀的差異，讓智庫發(fā)達(dá)國家的智庫行業(yè)、思想市場呈現(xiàn)百花齊放的多元化特征。

智庫靠思想維持生命，而思想的科學(xué)性取決于智庫的專業(yè)性。智庫的專業(yè)性主要包括專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)、智庫的專業(yè)特色、智庫的專業(yè)咨詢工作等，簡單說來就是要在某個(gè)或某幾個(gè)領(lǐng)域具有專業(yè)的研究能力和水準(zhǔn)。世界知名智庫普遍都有自己擅長的研究領(lǐng)域，即便是大型智庫也主要專注于某些研究領(lǐng)域，同時(shí)也都匯集了該領(lǐng)域的翹楚，如布魯金斯學(xué)會(huì)專長于國際問題，如中東問題。目前，布魯金斯學(xué)會(huì)共有２００ 多名學(xué)者，其中高級(jí)研究員有１００ 多人，占到將近一半，這些學(xué)者都擁有極強(qiáng)的學(xué)術(shù)背景、獨(dú)特的觀點(diǎn)，他們獨(dú)到的見解和在學(xué)術(shù)界的深遠(yuǎn)影響為布魯金斯學(xué)會(huì)贏得了“沒有學(xué)生的大學(xué)”的美譽(yù)。卡托研究所以研究公共政策為主，研究所匯集了愛德華·克里恩（Ｅｄｗａｒｄ Ｃｒａｎｅ）、湯姆·Ｇ．帕爾默（Ｔｏｍ Ｇ． Ｐａｌｍｅｒ）、何塞·皮涅拉（Ｊｏｓé Ｐｉｅｒａ）、羅杰·皮隆（Ｒｏｇｅｒ Ｐｉｌｏｎ）等知名學(xué)者，還有弗里德里克·哈耶克、詹姆斯·Ｍ．布坎南、弗農(nóng)·史密斯等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。

專業(yè)力量決定著智庫的影響力，是智庫在多大程度上影響政府、影響社會(huì)的關(guān)鍵所在。作為智庫，匯集行業(yè)翹楚進(jìn)行知識(shí)、思想生產(chǎn)與政策研究是其立命之根，因此專業(yè)化是智庫的一個(gè)必要特性。

智庫的獨(dú)立性保證了其專業(yè)性的客觀公正，其專業(yè)性的客觀公正又為獨(dú)立性提供了條件。正因如此，智庫的思想、觀點(diǎn)才更具有科學(xué)性和可信度。（文章節(jié)選自《大國智庫》主編 王輝耀 苗綠 人民出版社出版）